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AETOS监管介绍:澳大利亚证券和投资委员会( ASIC)

25 2014-09-09 12:00:00

    澳大利亚证券和投资委员会( ASIC)

与澳大利亚证券交易所(AustralianStock Exchange---ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFSLicence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。



正规的平台是必须具备(AFSL:澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN:澳大利亚商业注册代码,ACN:澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABNACN代码;但是只拥有ABNACN代码的不一定拥有AFSL号码。
监管要求
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权
2、须为客户办理专业责任强制保险(PIInsurance)
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案
除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏 客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。


优势
1、完善的政府职能,独立管理金融市场
2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平


保护投资
(一)所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)
(二)所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险(PIInsurance)
(三)ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照AFSL
(四)更严格的客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等


常见编号
(一)ACN
ACN = Australian Company Number,此编号为9位数字,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。
(二)ABN
ABN = Australian Business Number,此编号为11位数字,即2位数+ACN编号,用于报税。
(三)AFSL

AFSL=Australian Financial ServicesLicence,也称为AFSLicence,即金融服务牌照,此编号为6位数字,所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照才有资格做金融衍生品,反之则不然。



交易商必备的AFS Licence金融牌照
1、提供金融产品建议
2、交易金融产品
3、为金融产品做市
4、经营一个注册过的金融业务
5、提供托管或者存款服务
凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC申请并获得ASIC的牌照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言,仅仅在ASIC进行公司ABNACN的注册是远远不够的,还须获得AFSL牌照,具体可在ASIC网站上详细查询该交易商的牌照信息和经营权限。

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